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「什么是h股」抄客户作业?郭进证券前员工非法获利308万元,被罚款1200多万元

郭进,非法,作业,员工,客户,证券,万元,被,万元,1200,308时间:2021-05-01 05:44:21浏览:186
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经纪人为了维护交易系统的正常运行,经常在周末进行测试,操作员账户拥有广泛的查询权限,可以找到所有客户账户的基本信息。

一些券商员工利用职务之便,私下盗取账号和密码,偷看客户头寸,跟踪交易。

4月23日,证监会出具的一张罚单显示,郭进证券前员工利用亲属账户跟踪6名客户交易账户信息获利308万元,被罚款1208万元,并被禁止上市3年。

筛选出6个有历史利润的客户

跟踪运营实现利润308万元

根据证监会发布的信息,1988年出生的黄健雄于2009年至2019年在郭进证券工作。

2015年12月28日,黄健雄利用郭进证券恒生集中交易系统操作员账户和密码的简单设置,通过私测获得176个操作员账户和密码。

据悉,该账户具有广泛的查询权限,通过筛选交易时间和交易证券品种,可以随时实时查询郭进证券所有客户账户的基本信息、证券委托明细、交易明细、股票持仓、票据结算等数据。

黄健雄利用账户权限查询郭进证券客户的证券账户,通过多次统计验证历史盈利概率,筛选出“李某某”、“陆某某”、“谢某某”、“梁玄默”、“牟鹏”、“朱某某”等6个账户,然后长期跟踪目标账户组的交易信息。

此后,黄健雄利用父亲、妻子、姐夫、嫂子等四个亲戚的七个证券账户,长期跟踪六个账户的股票交易信息。比客户账号晚一到两个交易日,46只股票同路交易,成交额2.29亿元,利润308.14万元。

被证监会罚款1208万元

该市场被禁止三年

在听证会上,黄健雄辩称,他通过参考“下班后机票”网站上的股票推荐信息进行交易,而不是跟踪客户账户信息。而且账户组和目标账户组的交易收敛率很低,认为违法行为不成立。

对此,中国证监会表示:

第一,本案的主客观证据可以相互印证,形成完整的证据链。证据包括金鸿皇登陆176运营商账户的时间与收敛交易时间高度一致、交易中与目标账户组客观收敛、账户组交易习惯改变、账户组资金来源为金鸿皇夫妻共同财产等客观证据。它还包括口头证据,如黄健雄和他妻子的调查笔录,承认他们被告知客户的立场信息。

二是“盘后票”信息是股市收盘后发布的。此时,实际上由黄健雄控制的账户组已经购买了相应的股票,因此黄健雄对交易趋同的解释无法成立。

再次,中国证监会要求交易所计算衔接交易的利润,获得的非法收入数据真实有效。

根据上述违法事实,中国证监会依法责令黄健雄处置非法持有的股票,没收黄健雄违法所得约308.14万元,并处罚款900万元,共计1208.14万元。此外,中国证监会对黄健雄的证券市场实施了为期三年的禁令。

“老鼠仓库”和员工的非法库存一再被禁止

今年以来,员工因炒股被监管处罚的案件频频曝光,罚没1000多万元。

4月19日,银泰证券成都某营业部总经理操作其二姨的证券账户,累计交易金额近70亿元,账户总亏损263.02万元。证监会依法责令对非法持有的股票进行处理,并以他人名义买卖股票、代客户理财等违法行为没收1430万元。此前,GF证券某营业部老板违规炒股获利1500万元,未受处罚。

此外,一些经纪公司员工也暴露出鼠仓行为。前财大证券投资经理因借用他人账户炒股被罚款后,因“鼠仓”收敛获利2.4万元,被监管重罚。

现实中,证券从业人员违规炒股已成为“难题”,屡禁不止。对此,一位券商负责人表示,根本原因是利益太过诱人,很多员工无法守住底线。在现有合规管理和培训体系下,加大对大数据的监控力度,严格技术监控。同时,要继续加大处罚力度,减少违法事件的发生。

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(文章来源:上海证券报)


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