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央行给券商开出了最大的反洗钱罚单。华泰证券被罚款1010万 沙黾农新浪博客

华泰,罚单,券商,央行,证券,最大,1010时间:2021-03-13 08:32:09浏览:163
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2月14日,央行公示27票(银发字[2020]1-27号)。华泰证券因未履行客户身份识别义务、未提交可疑交易报告、与身份不明客户交易被央行罚款1010万元。这也是央行对未做好券商反洗钱工作的最高罚款额度。

处罚信息显示,华泰证券多名高管和部门负责人被央行处罚。时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林、时任华泰证券运营中心总经理戴菲菲被罚款4.5万元,时任华泰证券信息技术部联席主管陈栋被罚款3.5万元,时任华泰证券合规与法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

事实上,证券公司去年经常因未能做好反洗钱工作而受到惩罚。据不完全统计,2019年,东兴证券、海通证券、信达证券、国鑫证券、光大证券、深湾宏源、大同证券、东海证券等10多家证券公司因未做好反洗钱工作受到处罚或行政监督管理。

对经纪人进行处罚的原因主要集中在三个方面:一是客户身份信息和交易记录没有按照规定保存;二是未按照规定履行客户身份识别义务;三是未按要求履行提交可疑交易的义务。

近年来,监管部门对证券公司反洗钱工作提出了更高的要求。2017年10月以来,央行先后发布了《关于加强反洗钱客户身份识别工作的通知》、《关于进一步完善受益权人身份识别工作的通知》、《企业金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》。

除了央行严格监管的压力之外,一旦出票,券商还将面临分类评级分数影响的风险。地方证监局去年向券商下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自我评价工作的通知》中,在扣款项目中强调券商需要“如实标注其他政府部门因反洗钱等问题所采取的行政处罚。情况,并提交具体情况的说明。”

根据监管部门制定的评分标准,证券公司及其分支机构因反洗钱受到处罚的,扣1次0.1分,按次累计。根据2019年分类评级通知,15家公司在评估期内被处罚一次;4家证券公司被处罚两次;两家证券公司被处罚三次。


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