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股价下跌50%,红塔证券募资80亿股。为什么还股东|没有。眼睛 中国嘉陵股吧

红塔,股价,股东,眼睛,证券,50时间:2021-03-28 14:36:30浏览:183
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来源:经济日报-中国经济网

正文/经济日报-中国经济网记者韩一佳

随着资金补充压力的增加,许多证券公司纷纷披露融资公告。中信证券发行配股计划后,红塔证券(601236。SH)一年后配股取得最新进展。3月8日,红塔证券宣布其配股申请获得证监会批准。

红塔证券于2019年7月5日登陆上海证券交易所主板,共募集资金12.59亿元,全部用于补充公司资本。上市8个月后,2020年3月30日,红塔证券发布配股计划。

根据计划,红塔证券计划以每10股不超过3股的比例向全体股东配售10.9亿股新股,募集资金总额预计不超过80亿元人民币。

扣除发行费用后,红塔证券拟利用募集资金发展FICC业务、发展资本中介业务、增加投资银行业务投资、设立海外子公司及布局多元化、增加信息技术系统建设投资等营运资金安排。其中,用于发展FICC业务的投资额不超过40亿元,占筹资总额的一半。

红塔证券配股获批,但投资人投票。3月8日至3月10日,该股连续三天下跌,跌幅分别为0.69%、3.96%和1.45%,市值三天蒸发31.61亿元。

笔者看了一下红塔证券近期的股价走势,发现该股在去年7月14日触及最高价26.99元,今年2月9日触及最低价13.42元。除整体下跌趋势外,7个月内股价减半。

在我看来,红塔证券的市场表现有多方面的原因。

去年7月1日,红塔证券因其债券交易业务出现三大问题,收到证监会的警示函。证监会指出的三个问题是:信息系统监控不到位,公司风险控制体系未设定关联交易风险控制门槛,资产管理业务通过人工账户审核回购利率偏差;债券投资交易员的薪酬延期制度不符合监管要求;债券交易查询活动留下的痕迹不到位。

同年9月7日,中国证券业协会发布《关于首次公开发行配售对象限制名单的公告(2020年第7号)》,认定在科技创新板新股发行项目线下认购过程中,存在违反《科技创新板首次公开发行投资者管理规则》第十五条、第十六条规定的红塔证券有限责任公司自营账户的行为。开始日期是2020年9月8日。

另外,去年12月21日,红塔证券因清廉被云南省证监局责令采取整改措施。云南证监局指出,红塔证券存在四大违规行为:诚信内部控制相关制度不完善,未覆盖结算交割业务的种类和环节;公司董事会没有设定诚信经营目标;在员工离职过程中,未对廉洁从业情况进行调查评估;公司没有对股东进行辅导和宣传工作。

在股价“持续下跌”的同时,红塔证券已经被股东“清仓”减持。根据今年1月4日的公告,红塔证券股东云南白药从2020年7月28日至2020年12月31日减持4711.37万股,占公司总股本的1.30%。减持价格区间15.58-23.35元/股,现金减持8.58亿元。

如果看募集资金的目的,对于投资者不买可能也有合理的解释。

红塔证券配股融资的一个重要用途是发展FICC业务,即固定收益证券、外汇和商品业务。红塔证券表示,为了把握债券市场的发展机遇,充分发挥债券投资能力优势,增加投资收益和流动性,优化资产负债结构,公司计划使用不超过40亿元的资金进行融资,继续扩大和加强FICC业务,增加固定收益投资业务,发展利率衍生品、货币市场套利、商品投资等固定收益产品的创新FICC业务。

数据显示,从2018年到2020年上半年,红塔证券增加了债券产品的配置。报告期末,公司自营部门债券产品投资余额分别为4.15亿元、120.82亿元、188.7亿元和226.13亿元,业务规模逐步扩大。

但债券违约事件令红塔证券担忧。红塔证券持有的“20咏梅SCP004”、“20咏梅CP001”、“18云能华MTN003”和“18云能华MTN004”永诚煤电控股集团有限公司债券违约,债券评级下调,导致公允价值大幅下降。

截至2021年1月5日,上述四种债券的中国债券估值分别为31.9939元、32.4251元、40.7883元和40.7781元,与2020年6月末相比,波动幅度分别为-68.35%、-67.81%、-61.75%和-61.49%。上述四种债券的总投资成本为6亿元。截至2021年1月5日,红塔证券仍有5.25亿元本金未到期收回。

受债券违约事件影响,红塔证券表示,公司逐步缩减其债券头寸规模。截至2021年1月5日,公司持有的公司债券成本为110.94亿元,比2020年6月30日持有186.2亿元的持仓成本低40.42%。

我不禁想知道红塔证券是否计划分配50%的股份为FICC业务筹集资金,同时减少其前期债券头寸的规模。它声称打算充分发挥其在债券投资能力方面的优势。说法矛盾吗?

另外,红塔证券的投行业务发展似乎并不尽如人意。半年报显示,2020年1-6月,红塔证券实现收入24.56亿元,同比增长226.21%。对财务报告的分析表明,这一增长的主要来源是其证券投资业务(收入12.73亿元,同比增长147.10%)和期货业务(收入9.12亿元,同比增长2916.34%),以及

伴随着整个资本市场前所未有的机遇,科技创新板和创业板的注册制度落地,a股IPO排队企业如雨后春笋般涌现。在这种背景下,红塔证券作为成立近20年的“老券商”,赞助的项目寥寥无几。

据中国经济网记者统计,2020年,红塔证券仅赞助一家企业出席会议。今年前两个月,红塔证券没有主办这次会议。

值得一提的是,在证监会公布的证券公司分类结果中,红塔证券从2015年到2018年连续四年获得A级证券评级,但在上市当年下降了一个级别,2019年和2020年连续两年获得BBB级证券评级。

现在红塔证券通过了配股。我和所有投资者一样,希望红塔证券能够充分、高效地利用这种融资方式来弥补其不足,从而达到提高资本市场服务水平、支持实体经济发展的目的。

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