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「下周大盘预测」银泰证券Xi安一营业部非法引进融资资金涉嫌犯罪所得

营业部,所得,融资,非法,犯罪,资金,证券,银泰时间:2021-04-21 08:25:54浏览:113
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来源:中国经济网

中国经济网北京4月6日电日前,中国证监会陕西监管局网站公布了《关于责令银泰证券有限责任公司xi安佑益西路证券营业部改正并暂停新开证券账户三个月的办法的决定》(陕证监办法[2021]3号)显示,经调查,银泰证券有限责任公司(以下简称“银泰证券”)Xi安佑益西路证券营业部存在以下违规行为:

一是原负责人杨旭、员工王长期组织客户出借证券账户,为他人融资提供中介或便利,以获取个人利益,从事与其机构和投资者合法利益相冲突的活动,谋取不正当利益。营业部诚信经营防控机制不健全,杨旭、王介绍,融资涉及的场外资金涉嫌他人犯罪所得,影响恶劣。二是2017年至2018年,上交所、深交所对杨旭、王三次出借的客户证券账户发出异常交易警示调查函。营业部未能如实向公司总部报告情况,营业部异常交易监控、合规管理和内部制衡未能完成。三、2020年5月21日,公司总行发现杨旭参与组织客户证券账户转贷款进行场外资金划拨,并进行内部处理。业务部门没有向我局报告这一重大事件,合规管理存在缺陷。

中国证监会陕西监管局裁定,上述行为违反《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、第二十八条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第三款、第六条第三款, 《证券期货经营机构及其工作人员诚信条例》(证监会令第145号)根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,中国证监会陕西监管局对银泰证券xi安友谊西路证券营业部采取以下监管措施:

一是责令限期改正,要求营业部在2021年4月31日前完成整改,并提交书面整改报告;二、责令营业部自收到监管措施之日起暂停开立新的证券账户3个月。

此外,《关于采取措施认定杨旭为不当人的决定》(深证综字[2021]4号)显示,经查,杨旭在担任银泰证券有限责任公司Xi安佑益西路证券营业部负责人期间,非法组织营业部客户出借证券账户,为他人融资提供中介或其他便利。违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》(证监会令第88号)第四条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告2009年第2号)第十三条第(六)项、第二十七条第一款的。

根据《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监督办法》第五十三条第(八)项、第五十四条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第(一)项的规定,中国证监会陕西监管局决定认定杨旭为不合适人选,自该局作出监督管理办法决定之日起2年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人或实际履行上述职责。

据中国经济网记者查询,银泰证券Xi安佑益西路证券营业部成立于2015年11月5日。银泰证券成立于2006年9月5日,注册资本14亿元人民币。北京嘉信世纪投资有限公司是第一大股东,持股比例为91.43%。北京嘉信世纪投资有限公司的大股东是洪翔旭兴科技发展有限公司,持股比例为99.99%。

《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。证券公司对其分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营,不得将其分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理。

《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十八条规定,证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户时,应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户和证券账户提供给他人使用。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条规定,证券基金经营机构开展各项业务应当合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益第一的原则,并符合以下基本要求:

(1)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、信用记录等信息,并及时更新。

(2)合理划分产品和服务的客户类别和风险等级,确保向合适的客户提供合适的产品和服务,不得欺诈客户。

(三)不断督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告并依法处理重大异常行为,不违规为客户从事证券发行和交易活动提供便利。

(4)严格规范员工执业行为,督促员工勤勉尽责,防止其利用职务之便从事违法活动、越权或其他损害客户合法权益的行为。

(五)有效管理内幕信息和未披露信息,防止公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券或者披露该信息。

(6)及时发现并妥善处理公司与客户、不同客户、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

(七)依法履行关联交易审查程序和信息披露义务,确保关联交易的公正性,防止不当关联交易和利益转移。

(八)认真评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施防止扰乱市场秩序。

《证券期货经营机构及其工作人员诚信从业人员规定》(证监会令第145号)第六条规定,证券期货经营机构应当建立健全诚信从业人员内部控制制度,制定具体有效的事前风险防范制度、控制措施和事后问责机制,对所从事的类型、环节及相关工作进行科学系统的诚信风险评估,识别诚信从业人员的风险点,加强岗位制衡和内部监督机制,确保有效运行。前款所称业务种类和环节包括业务承包、承办、销售、交易、结算、交付、投资、采购、业务合作、人员招聘、行政许可申请、接受监督执法和自律管理等。

《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)第十八条规定,发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件,分支机构应当及时向所在地证监局报告,说明事件原因、现状、可能造成的后果以及已经采取和将要采取的措施。

《证券公司监督管理条例》第七十条规定,公司登记机关依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更和注销登记。证券公司取得公司登记机关核发或者换发的证券公司或者境内分支机构营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请核发或者换发经营证券业务许可证。证券经营许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券经营范围。证券公司及其境内分支机构未取得证券经营许可证,不得经营证券业务。证券公司终止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将证券业务许可证报送国务院证券监督管理机构注销。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格条例》(证监会令第88号)第四条规定,证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规、规章和证监会规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信勤勉。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条范围内执业,并经证券公司授权,不得有下列行为:

(一)为客户办理开户、注销、转账、证券认购、交易或资金存取、转账和查询;

(二)向客户提供或者传播虚假或者误导性信息,或者诱导客户从事不必要的证券交易;

(三)与客户约定分享投资收益,并对客户的证券交易收益或证券交易损失的补偿作出承诺;

(四)以贬低竞争对手、进入竞争对手经营场所、说服客户等不正当手段吸引客户;

(五)泄露客户商业秘密或者个人隐私的;

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利;

(七)为客户提供非法服务场所或者交易设施,或者通过互联网和新闻媒体从事客户招聘和客户服务活动;

(八)委托他人从事客户招揽和客户服务活动;

(九)其他损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为。?

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第二十七条规定,证券公司从业人员从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。证券公司从事证券经纪业务的营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第五十三条规定,证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人在任职期间有下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以认定其为不适当人选:

(一)向证券监管机构提供虚假信息,隐瞒重要事项的;

(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责的;

(3)擅离职守;

(四)一年内累计三次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定处理;(五)累计三次被自律组织纪律处分的;

(六)共三次被负责公司的行政处罚;

(七)对公司负责人共五次纪律处分;

(八)中国证监会按照审慎监管原则认定的其他情形。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第五十四条规定,证券公司自被中国证监会及相关派出机构认定为不合适人选之日起2年内,不得聘用董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等人员。?

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定,中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。证券经纪人违反法律法规的,应当依法采取监管措施或者实施行政处罚。对于违规或因管理不善导致证券公司出现违规券商、客户投诉数量大、重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可要求其提高经纪业务风险资本准备金的计算比例和相关证券业务部门分支机构风险资本准备金的计算金额,并依法采取限制证券经纪人规模等监管措施或实施行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信信息记录在证券期货市场诚信信息数据库系统中。

以下是原文:

关于责令银泰证券有限责任公司Xi安佑益西路证券营业部改正并暂停新开证券账户3个月的决定

陕证监办法[2021]3号

银泰证券有限责任公司Xi安佑益西路证券营业部:

经查,你营业部存在以下违规行为:一、原负责人杨旭、员工王长期组织客户出借证券账户,为他人融资提供中介或便利,以获取个人利益,并通过从事与其机构和投资者合法利益相冲突的活动谋取不正当利益。营业部廉洁从业防控机制不健全,杨旭、王介绍,参与融资的场外资金涉嫌他人犯罪所得,影响恶劣。二是2017年至2018年,上交所、深交所对杨旭、王三次出借的客户证券账户发出异常交易警示调查函。你业务部门未能如实向公司总部报告情况,业务部门的异常交易监控、合规管理和内部制衡未能完成。三、2020年5月21日,贵公司总部发现杨旭参与组织客户证券账户出借进行场外资金调拨,内部处理。你的业务部门没有向我局报告这件重要的事情,合规管理存在缺陷。

上述行为违反《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、第二十八条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第三款、《证券期货经营机构及其工作人员诚信规定》(证监会令第145号)第六条第一款。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,对你营业部采取以下监管措施:

一、责令限期改正。你业务部门应在2021年4月31日前完成整改,并向我局提交书面整改报告;

二、责令你营业部自收到监管措施之日起暂停开立新的证券账户3个月。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

2021年3月25日

关于采取措施认定杨旭为不合适人选的决定

陕证监办法[2021]4号

杨旭:

经查,你在担任银泰证券有限责任公司Xi安佑益西路证券营业部负责人期间,非法组织营业部客户出借证券账户,为他人融资提供中介或其他便利,违反《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监督办法》(证监会令第88号)第四条和《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告2009年第2号)第十三条第(六)项的规定

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第五十三条第(八)项、第五十四条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第(一)项,我局决定:

杨旭被确定为不适当人选的,自本局作出监督管理措施决定之日起2年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分公司负责人,也不得实际履行上述职责。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

2021年3月25日


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